洋县法院：从一起定金合同纠纷案件浅析合同成立与合同生效

合同制度在我国有着悠久的历史，《周礼》已对合同形式有着较为详细的规定，判书、质剂、书契等等都是古代合同的具体形式。合同是适应私有制的商品经济的客观要求而出现的，将各方意见集“合”起来进行协商，各方均“同”意，由此形成“合同”。

《中华人民共和国民法典》第五百零二条规定：“依法成立的合同，自成立时生效，但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外”。基于该条规定，合同成立是否等同于合同生效呢？今天我们通过洋县人民法院审理的一起定金合同纠纷案件进行分析。

案情回顾

小童与小刘系朋友关系，双方经过协商于2022年初就某企业餐厅经营相关事项达成合意，并签订书面协议，约定由小童向小刘交纳5万元定金，待该餐厅于2023年5月建成竣工后，小刘将餐厅经营权交给小童。

小童遂依约向小刘支付5万元定金。截至2023年8月，该餐厅主体尚未修建完毕，工程未按约定竣工。小童与小刘就退还定金事宜未能协商一致。小童遂诉至法院，主张解除合同并由小刘退还定金5万元。

法院审理

洋县法院受案后，办案人员至餐厅施工现场实地勘察、走访，截至2023年12月初，该餐厅主体修建工程仍未竣工，无法达到经营条件，何时竣工尚不明确。

审理中，小刘拒不退还定金，其表示“虽然截至2023年5月餐厅修建工程未能竣工，但其没有过错，其不负责修建餐厅且无法左右工程进度，故不应退还定金”。

本院经审理认为，依法成立的合同，受法律保护，对当事人具有法律约束力，当事人应当按照约定履行自己的义务并遵循诚实信用原则、恪守承诺。原、被告订立的定金协议合法有效，予以确认。原告小童按照协议约定向被告小刘支付5万元定金，定金属于法律上的担保方式，目的在于促使合同履行，保障债权得以实现。但在合同履行过程中，涉案餐厅未能按照协议约定的时间修建完毕，工程何时竣工尚不确定，虽然被告小刘在本案中无明显过错，但因餐厅修建工期延后等问题致使本案合同目的不能实现，合同无法继续履行。原告主张解除合同，依法予以准许，合同解除后，尚未履行的，终止履行。遂判决解除协议并由被告小刘向原告小童退还定金5万元。

合同成立是否等于合同生效？

（一）合同成立，是指当事人经过要约、承诺，就合同主要条款达成合意，即合同各方意思表示一致即可建立合同关系。由此推论，合同成立条件有二：一是要有两个或以上的当事人；二是意思表示一致。但是在实践性合同中，仅有当事人意思表示尚不能成立合同，还须有交付行为，例如民间借贷行为中，出具借条后，还须交付出借款。

（二）合同生效，是指已经成立的合同在当事人之间产生一定的法律约束力，并产生预期的法律后果。合同成立后，能否发生法律效力，能否产生当事人预期的法律后果，并非合同当事人意思所能完全决定的，只有符合生效条件的合同，才能受到法律保护。合同生效与合同成立有着完全不同的法律要件，一般的合同生效要件有：（1）当事人具有相应的民事行为能力；（2）意思表示真实；（3）内容合法。据此可以延伸理解：无民事行为能力人所签合同无效；因欺诈、胁迫、乘人之危、重大误解或者显失公平等意思表示不真实的合同无效或者效力待定；因恶意串通、损害他人利益的合同、以合法形式掩盖非法目的、损害社会公共利益的合同以及违反法律、行政法规强制性规定的合同均无效，特别要件除了具备前述三条一般要件之外，还须具有：（1）附生效条件或者期限的合同，条件的到来或者期限的到来；（2）法律法规规定应办理批准、登记等手续的合同，手续的完成。在上述情况下，合同虽然已经成立，但却以各种原因而未能生效或自始无效。

合同成立与合同生效之间的区别

（一）所属阶段不同。合同成立属于前期订立阶段，紧随要约与承诺，不存在合同义务和合同责任；而合同生效是在合同订立终结后，开始实现合同目的，开始履行合同义务，处于履行阶段，因而存在履行义务、违约责任等等。

（二）内容不同。合同成立属于订立契约的范畴，解决的是合同主体和意思表示等内容，是对合同事实上的判断；而合同生效属于合同效力的范畴，解决的是已经存在合同是否符合法律规定的问题，是对合同法律价值的判断。

（三）原则不同。合同成立体现契约自由原则，即两个或以上的当事人意思表示一致就可以订立合同，赋予当事人广泛的自主权；合同生效体现干预原则，以法律的形式对合同的约束力予以干预，如果合同内容不符合法律规定的生效要件，那就意味着合同当事人的意思表示不符合国家的意志，自然不能取得当事人预期的法律效果，所以，合同生效体现了法律对合同关系的评价。

（四）判断标准不同。合同成立仅能判定合同是否存在；合同生效是对已经存在的合同是否符合法律规定，是否被赋予强制力，是否具有约束力等进行判断。

（五）时间不同。合同成立在前，它是合同生效的逻辑前提，合同只有在成立之后才谈得上进一步衡量是否生效的问题。即使合同成立了，但是否成效尚待后期进一步判断，合同生效的起始时间依赖于合同成立，合同成立是生效的前提。

法官寄语

通过洋县人民法院审理的该起定金合同纠纷案件，对合同成立是否等同于合同生效这一问题进行了分析，并对两者作出五点区别。当然，审判实践中，法院也会遵循当事人的真实意志，按照契约自由，尽量促使当事人完成生效条件的原则去处理合同纠纷，以最大限度实现当事人订立合同的目的，促进社会经济发展。但在合同目的不能实现，合同无法继续履行等情况下，为了防止损失继续扩大，则依法裁判解除合同，合同解除后，尚未履行的，终止履行。

（文中人物系化名 图片来源于网络）

编辑：翟力强

审核：姚启明